SEC تجارت خودی "شایع" را در وال استریت می بیند

واشنگتن (رویترز) - یک مقام ارشد کمیسیون اوراق بهادار و بورس اوراق بهادار گفت که روز پنجشنبه به نظر می رسد که تجارت خودی در بین متخصصان وال استریت "شایع" است و آژانس یک کارگروه برای تمرکز روی آن تشکیل داده است.

لیندا چتمن تامسن ، مدیر اجرای SEC ، در حاشیه کنفرانس کلاهبرداری اوراق بهادار به خبرنگاران گفت: "من معتقدم که ما می خواهیم موارد تجارت خودی بیشتری را ببینیم."

تامسن با اشاره به مواردی که امسال در حال حاضر علیه متخصصان مطرح شده است ، گفت: "من از تعداد مواردی که توسط افرادی که می بینیم ناامید شده ام ، ناامید شده ام که در بازار معیشت فراوانی ایجاد می کنند که به نوعی سوءاستفاده از تجارت خودی هستند."

وی افزود: تجارت خودی "به نظر می رسد شایع است" در بین متخصصان اوراق بهادار وال استریت.

آلیس فیشر ، دستیار دادستان کل بخش جنایی وزارت دادگستری ، احساسات تامسن را تکرار کرد و گفت: "به نظر نمی رسد تعداد پرونده های تجارت خودی از بین برود."

در یک سال گذشته ، وکلای اجرایی SEC تعداد فزاینده ای از دادخواستها و شهرک های تجاری خودی را به ارمغان آورده اند. پرونده های مشهور اخیر شامل اتهامات مربوط به زن و شوهر در هنگ کنگ برای معاملات در داو جونز و شرکت شرکت پیش از پیشنهاد 5 میلیارد دلاری نیوز کورپ ، و درخواست های گناهکار از سه مدیر سابق CFC. N در سراسر کشور برای سهام شرکت های تجاریپیش از گزارش سود ناامیدکننده.

همچنین ، در ماه مارس ، دادستان های ایالات متحده 13 نفر را متهم كردند ، از جمله كارمندان در Wall Street Banks UBS UBSN. VX ، مورگان استنلی خانم و Bear Steas Cos Inc BSC. N در آنچه كه آنها از دهه 1980 یكی از مهمترین حلقه های تجاری نامیده بودند. SEC همچنین علیه 11 نفر و همچنین در برابر سه صندوق پرچین اتهامات مدنی به همراه داشت.

تجارت خودی با صندوق های تامینی تمرکز یکی از چهار گروه کاری داخلی است که SEC برای تخصص و هماهنگی تلاش در سراسر آژانس تنظیم کرده است. صندوق پرچین 1. 8 تریلیون دلاری از استراتژی های محرمانه و معاملات پیچیده خود محافظت می کند.

SEC همچنین یک کارگروه دارد که به اوراق بهادار شهرداری نگاه می کند ، یکی بر مسائل مربوط به وام وام مسکن زیرپرداز متمرکز شده است و گروهی که گزینه های سهام را که توسط مدیران مورد بررسی قرار می گیرد ، بررسی می کند.

تامسن انتظار داشت که اقدامات اجرایی بیشتری مربوط به گزینه های پشتیبان باشد ، اما یک بازه زمانی ارائه نمی دهد.

وی به کنفرانس حقوق اوراق بهادار گفت: "چیزهای بیشتری برای آمدن وجود خواهد داشت."

بیش از 180 شرکت توسط SEC مورد بررسی قرار گرفته اند یا سوالات داخلی خود را در مورد دستکاری احتمالی تاریخ کمک هزینه سهام انجام داده اند.

SEC اتهامات مدنی علیه مدیران سابق در چندین شرکت از جمله AAPL. O APPLIC AAPL. O مشاوره عمومی سابق Apple Inc را به همراه داشته است.

در منطقه وام دهی زیرزمینی ، تامسن گفت که طیف گسترده ای از تخلفات احتمالی از جمله مشکلات افشای اطلاعات و بسته بندی وام های فرعی وجود دارد.

در همان کنفرانس ، پیتر برسنان ، معاون مدیر اجرایی SEC ، برنامه های معاملاتی 10B5-1 را برجسته کرد و گفت که این آژانس چندین مورد تحت بررسی است.

این برنامه ها به مدیران شرکت اجازه می دهد تا برای فروش آینده سهام خود ، یک برنامه معاملاتی را به آژانس ارائه دهند. SEC در حال بررسی این موضوع است که آیا مدیران به طور غیرقانونی در مورد اطلاعات خودی تجارت می کنند و از برنامه معاملاتی از پیش تعیین شده برای جلوگیری از سوء ظن استفاده می کنند.

برسنان در مورد گزارش هایی که SEC توسط آنجلو موزیلو ، مدیر اجرایی سراسر کشور ، یک تحقیق غیر رسمی در مورد فروش سهام باز کرده است ، اظهار نظر نمی کند. آژانس گزارش ها را تأیید یا اظهار نظر نکرده است.

به طور جداگانه ، برسنان گفت که این آژانس شاهد روند در حلقه های بزرگتر است که شامل افراد بیشتری ، پرونده های بین المللی و همچنین افراد مربوط به متخصصان اوراق بهادار و صندوق های پرچین می شود.