قانون تبادل کالا قانون پاداش Whistleblower

قانون مبادله کالا یک عمل فدرال است که در سال 1936 توسط دولت ایالات متحده تصویب شده است. این قانون مقررات فدرال کلیه کالاها و فعالیتهای معاملاتی آتی را ارائه می دهد و نیاز به کلیه گزینه های آینده و کالاهای کالا در صرافی های سازمان یافته دارد. در سال 2010 ، قانون اصلاحات و حمایت از مصرف کننده DODD-FRANK شامل مقررات سوت دار شامل قانون تبادل کالا بود.

قانون Dodd-Frank ، که به طور رسمی به عنوان قانون اصلاحات و حمایت از مصرف کننده Dodd-Frank شناخته می شود ، در تاریخ 21 ژوئیه 2010 به تصویب رسید و بخش عمده ای از قانون اصلاحات است که کالاها و اقدامات اوراق بهادار را در سراسر جهان پوشش می دهد. این قانون در درجه اول برای ارتقاء ثبات مالی با بهبود مسئولیت پذیری و شفافیت در سیستم مالی است. DFA شامل سه قانون اصلی سوت دار بود ، یکی قانون تبادل کالا ، یکی از هیئت حمایت مالی مصرف کننده و دیگری قانون امنیت و مبادله را پوشش می داد.

Qui Tam به معنای "به نام پادشاه" است. این به دعاوی مطرح شده توسط یک شهروند خصوصی (که به طور محبوب "سوت زن" خوانده می شود) به نمایندگی از ایالات متحده ، علیه یک شخص یا شرکتی که اعتقاد بر این است که این قانون را نقض کرده است ، اشاره دارد. قانون اصلی Qui Tam در ایالات متحده قانون ادعاهای دروغین است.

قانون Dodd-Frank شامل دو ماده اصلاح شده qui tam بود که شامل نقض قانون اوراق بهادار و مبادله ، قانون مبادله کالا و قانون اقدامات فاسد خارجی بود.

این قانون به افراد اجازه می دهد شکایتی را به کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (SEC) یا کمیسیون معاملات معاملات آتی کالا (CFTC) ارائه دهند و ادعا می کنند که شخص یا شرکت نقض اوراق بهادار ایالات متحده یا قانون کالاها را نقض کرده است.

طبق قانون Dodd Frank ، پس از شکایت شکایت ، SEC یا CFTC مربوط به این اتهامات است. اگر SEC یا CFTC اعتبار شکایت سوت را تأیید کند ، و یک شخص متخلف را به مبلغ 1 میلیون دلار یا بیشتر مجازات کند ، سوت زن حق دریافت پاداش پولی دارد. این پاداش بین 10 تا 30 ٪ از هرگونه بهبودی است که توسط SEC یا CFTC انجام شده است. اگر SEC یا CFTC در مورد متخلف تحقیق نکند و/یا مجازات 1 میلیون دلار یا بیشتر را صادر کند ، سوت زن حق دریافت جایزه ای ندارد.

بر خلاف قانون ادعاهای دروغین ، که در آن یک سوت زن می تواند در صورت عدم موفقیت ایالات متحده در تحقیق یا تحریم متخلف ، دادخواستی را علیه متخلف آغاز کند ، قانون Dodd-Frank حق عمل خصوصی را فراهم نمی کند. به عبارت دیگر ، سوت زن نمی تواند دادخواست خود را علیه شرکت ارائه دهد ، بلکه باید برای انجام کارهای خود به SEC یا CFTC اعتماد کند.

عنوان 7 ایالات متحده26 پوند از قانون مبادله کالا "سوت زدن" را به عنوان "هر فردی که ارائه می دهد ، یا 2 یا چند نفر از افراد مشترک را ارائه می دهد ، اطلاعات مربوط به نقض قوانین اوراق بهادار را به کمیسیون تعریف می کند [یعنی کمیسیون معاملات آینده کالا] ، درروشی که توسط قاعده یا مقررات توسط کمیسیون [CFTC] تعیین شده است. "

"Relator" کلمه دیگری برای سوت زدن است. این قانون در قانون مجازات ادعاهای دروغین ، قانون پاداش سوت دار که توسط رئیس جمهور آبراهام لینکلن در تاریخ 2 مارس 1863 در طول جنگ داخلی امضا شده است ، سرچشمه گرفت. اصطلاح "Relator" اصطلاحی است که در اساسنامه برای شناسایی منبع اصلی کلاهبرداری علیه دولت استفاده می شود. اصطلاح "Whistleblower" در سال 1863 مورد استفاده قرار نگرفت. در نتیجه ، در قوانین پاداش سوت دار مدرن ، اصطلاح "Relator" اغلب توسط دادگاه ها و طرفین برای نشان دادن یک سوتولر استفاده می شود.

اصطلاح "اطلاعات اصلی" ، همانطور که در عنوان 7 ایالات متحده تعریف شده است.§ 26 (الف) (4) قانون مبادله کالا به معنای "اطلاعاتی است که از دانش مستقل یا تجزیه و تحلیل یک سوت زن حاصل می شود ؛ از هر منبع دیگری برای کمیسیون [CFTC] شناخته نشده است ، مگر اینکه سوتور منبع اصلی باشداز این اطلاعات ؛ و منحصراً ناشی از ادعایی است که در یک جلسه قضایی یا اداری مطرح شده است ، در یک گزارش دولت ، رسیدگی ، حسابرسی یا تحقیقات یا رسانه های خبری ، مگر اینکه سوت دار منبع اطلاعات باشد. "

عنوان 7 ایالات متحده26 § (الف) (3) قانون مبادله کالا "تحریم های پولی" را به عنوان "هرگونه پولی ، از جمله مجازات ها ، اختلافات و بهره ، دستور داده می شود ، و هر پولی که به موجب بخش یا سایر صندوق ها به موجب بخش واریز می شود ، تعریف می کند. 7246 (ب) به عنوان 15 ، در نتیجه چنین اقدامی یا هرگونه تسویه حساب چنین عملی. "

عنوان 7 ایالات متحده26 پوند (ب) قانون مبادله کالا ، CFTC را ملزم می کند تا به سوت زدن هایی که اطلاعات اصلی را به کمیسیون ارائه می دهند ، ارائه دهد که منجر به اجرای موفقیت آمیز 10 تا 30 درصد از تحریم های پولی بیش از 1 میلیون دلار شود. اگر کل تحریم ها کمتر از 1 میلیون دلار باشد ، سوت زن حق دریافت جایزه ای ندارد. اگر CFTC حداقل 1 میلیون دلار یک شرکت/فرد را تحریم کند ، مقررات "اقدام مرتبط" قانون شروع می شود. براساس مقررات مربوط به اقدامات مرتبط ، اگر این آژانس ها به اطلاعاتی که سوت دار به CFTC ارائه می داد ، می تواند 10 ٪ -30 ٪ در مجازات های به دست آمده توسط سایر سازمان های دولتی پاداش دریافت کند.

عنوان 7 ایالات متحده26 پوند (ب) (2) قانون مبادله کالا از ارائه جایزه مستثنی است: "

• هر سوت زن که در آن زمان یا در آن زمان بود که سوت دار اطلاعات اصلی ارسال شده به کمیسیون [CFTC] ، یک عضو ، افسر یا کارمند یک آژانس نظارتی مناسب را به دست آورد. وزارت دادگستری ؛یک نهاد ثبت شده ؛یک انجمن آینده ثبت شده ؛یک سازمان خود نظارتی ؛هیئت نظارت بر حسابداری عمومی ؛یا یک سازمان اجرای قانون تعریف شده در بخش 78C (الف) F عنوان 15 ؛یا یک آژانس اجرای قانون ؛
• هر سوت دار که به جرم نقض جنایی مربوط به اقدام قضایی یا اداری محکوم شده است که در غیر این صورت سوت زن می تواند تحت این بخش جایزه دریافت کند.
• به هر سوت دار که اطلاعاتی را به کمیسیون [CFTC] ارسال می کند که مبتنی بر حقایق اساسی در مورد اقدام تحت پوشش ارائه شده قبلاً توسط یک سوتکار دیگر است.
• به هر سوت دار که نتواند اطلاعات را به صورت کمیسیون به کمیسیون ارسال کند ، همانطور که کمیسیون می تواند ، با قاعده یا مقررات ، نیاز داشته باشد. "

   

عنوان 7 ایالات متحده26 § (د) (2) قانون مبادله کالا به شرح زیر است: "هر سوت دار که ناشناس ادعای یک جایزه را می دهد. اگر سوت زن به طور ناشناس اطلاعاتی را که بر اساس آن ادعا می شود ارسال می کند. پرداخت یک جایزه ، یک سوت زن باید هویت سوت زن را فاش کند و اطلاعات دیگری را ارائه دهد زیرا کمیسیون [CFTC] ممکن است مستقیم یا از طریق مشاوره برای سوت زدن نیاز داشته باشد. "

قانون Dodd-Frank به کمیسیون معاملات آتی کالاها نیاز داشت تا یک دفتر سوت دار ایجاد کند. این دفتر حاوی اطلاعات مفیدی در مورد قانون Whistleblower کالا است. شکایات و درخواست های پاداش باید به این دفتر ارائه شود. این دفتر دارای یک وب سایت عالی است که در www. whistleblower. gov واقع شده است.

Whistleblowers می توانند انکار یک جایزه را تجدید نظر کنند. عنوان 7 ایالات متحده26 پوند (f) قانون مبادله کالا ، با این حال ، در مورد درصد مجازات پولی که توسط کمیسیون پرداخت می شود ، درخواست تجدیدنظر در دست نیست. به عبارت دیگر ، اگر کمیسیون جایزه کمتری را برای شما فراهم می کند (به عنوان مثال 10 ٪) ، شما نمی توانید درخواست تجدید نظر کنید و ادعا کنید که حق دریافت جایزه بالاتر را دارید (به عنوان مثال 30 ٪). اما اگر کمیسیون نتیجه بگیرد که شما "سوت دار" نبودید که دارای یک جایزه باشید ، می توانید از این انکار تجدیدنظر کنید. تجدیدنظر باید ظرف 30 روز به دادگاه تجدید نظر مناسب ایالات متحده ارائه شود.

عنوان 7 ایالات متحده26 پوند (ساعت) قانون مبادله کالا ، قصاص را علیه هر کارمندی که طبق قانون مبادله درخواست پاداش داد ، ممنوع اعلام کرد و/یا CFTC را در تحقیقات هرگونه ادعا کمک می کند. ادعاهای سوت دار که به طور داخلی به شرکت ارائه می شود ، به احتمال زیاد طبق مقررات ضد بازآفرینی قانون محافظت نمی شود. بنابراین ، برای اطمینان از حمایت در برابر سوت های قصاص ، باید طبق قانون پاداش ، ادعای رسمی یا سازگار را ارائه دهند.

اگر به کمک اضافی احتیاج دارید یا می خواهید با یک وکیل تماس بگیرید ، لطفاً یک فرم ورودی محرمانه را پر کنید. برای کسب اطلاعات بیشتر در مورد چگونگی کمک NWC به سوت زدن به سوت ، لطفاً به صفحه وکالت Find ما مراجعه کنید.

کتابچه راهنمای جدید Whistleblower: یک راهنمای گام به گام برای انجام آنچه درست است و محافظت از خود (لیون پرس ، 2017) اولین راهنمای مصرف کننده برای سوت زدن است. این شامل قوانین واضح و جامع است که به طور کامل توضیح می دهد که چگونه می توان سوت را به طور مؤثر منفجر کرد. بسیار مهم است که شما این منبع را بررسی کنید تا مشخص کنید چه قوانینی ممکن است از شما محافظت کند و آیا برای محافظت از حقوق خود باید اقدامات فوری انجام دهید.

مطالب موجود در این سؤالات متداول ممکن است منعکس کننده جدیدترین تحولات حقوقی نباشد. محتوا و تفسیر قانون مورد بررسی در اینجا منوط به تجدید نظر است. ما از همه مسئولیت در مورد اقدامات انجام شده یا بر اساس هرگونه محتوای این وب سایت یا در این سؤالات متداول استفاده نمی کنیم. قبل از انجام هرگونه اطلاعات یا مطالب موجود در این وب سایت ، ما اکیداً توصیه می کنیم که به دنبال یک وکیل سوت دار واجد شرایط باشید.