تفاوت بین صندوق های سرمایه گذاری و مدیریت نمونه کارها

هیئت اوراق بهادار و تبادل هند

برنامه آموزش سرمایه گذار SEBI

(مدیران نمونه کارها)

1. چه کسی مدیر نمونه کارها است؟

یک مدیر نمونه کارها یک شرکت بدنی است که به موجب قرارداد یا ترتیب با مشتری ، به نمایندگی از مشتری (خواه به عنوان مدیر نمونه کارها اختیاری و یا در غیر این صورت) ، مدیریت یا مدیریت یک نمونه کارها از اوراق بهادار یا کارگردانی یا هدایت می کند یا کارگردانی می کند. بودجه مشتری.

2. تفاوت بین مدیر نمونه کارها اختیاری و یک مدیر نمونه کارها غیر اختیاری چیست؟

مدیر پرتفوی اختیاری به صورت جداگانه و مستقل بودجه هر مشتری را مطابق با نیاز مشتری مدیریت می کند.

مدیر نمونه کارها غیر اختلال ، وجوه را مطابق با دستورالعمل مشتری مدیریت می کند.

3. روش به دست آوردن ثبت نام به عنوان مدیر نمونه کارها از SEBI چیست؟

برای ثبت نام به عنوان مدیر نمونه کارها ، متقاضی موظف است هزینه درخواست غیر قابل استرداد 1،00،000 روپیه را بپردازد- از طریق پیش نویس تقاضا به نفع "اوراق بهادار و هیئت ارز هند" ، قابل پرداخت در بمبئی.

برنامه در فرم A به همراه اطلاعات اضافی (فرم A و اطلاعات اضافی موجود در وب سایت SEBI: www. sebi. gov. in.) ارسال شده به آدرس زیر ذکر شده

بخش مدیریت سرمایه گذاری - بخش بودجه - 1

هیئت اوراق بهادار و تبادل هند

سبی بهاوان ، طبقه 3 یک بال ،

قطعه شماره C4-A ، بلوک "G" ،

بندرا (E) ، بمبئی - 400 051.

4- نیاز به کفایت سرمایه یک مدیر نمونه کارها چیست؟

مدیر نمونه کارها موظف است حداقل Networth Rs را داشته باشد. 2 کرور

5- آیا هزینه ثبت نام توسط مدیران نمونه کارها پرداخت می شود؟

آره. هر مدیر نمونه کارها ملزم به پرداخت روپیه است. 10 لک به عنوان هزینه ثبت نام در زمان اعطای گواهی ثبت نام توسط SEBI.

6. گواهی ثبت نام چه مدت معتبر است؟

گواهی ثبت نام به مدت سه سال معتبر است. مدیر نمونه کارها باید 3 ماه قبل از انقضاء اعتبار گواهی ، در صورت تمایل به ادامه به عنوان یک مدیر پرتفوی ثبت شده ، برای تجدید گواهی ثبت نام خود به SEBI اقدام کند.

7. هزینه تمدید توسط مدیر نمونه کارها چقدر پرداخت می شود؟

مدیر نمونه کارها ملزم به پرداخت روپیه است. 5 لاخ به عنوان هزینه تجدید برای سبی.

8- آیا بین مدیر نمونه کارها و مشتری آن قراردادی وجود دارد؟

آره. مدیر نمونه کارها ، قبل از انجام وظیفه مدیریت وجوه یا سبد اوراق بهادار به نمایندگی از مشتری ، وارد توافق نامه کتبی با مشتری می شود ، به وضوح روابط بین المللی را تعریف می کند و حقوق ، بدهی ها و تعهدات متقابل آنها را تعیین می کندبه مدیریت وجوه یا نمونه کارها اوراق بهادار ، حاوی جزئیات مطابق با برنامه IV مقررات SEBI (مدیران نمونه کارها) ، 1993.

9- مدیر نمونه کارها از مشتریان خود برای خدمات ارائه شده توسط وی چه هزینه هایی می تواند هزینه کند؟

آیین نامه مدیر نمونه کارها SEBI هیچ مقیاس هزینه ای را که توسط مدیر نمونه کارها به مشتریان خود پرداخت می شود ، تعیین نکرده اند.

با این حال ، آیین نامه مقرر شده است که مدیر نمونه کارها طبق توافق با مشتری برای ارائه خدمات مدیریت نمونه کارها هزینه ای را پرداخت کند. هزینه ای که شارژ شده ممکن است مبلغ ثابت یا هزینه بازده یا ترکیبی از هر دو باشد. مدیر نمونه کارها باید برای پرداخت چنین هزینه هایی برای هر فعالیتی که خدمات توسط مدیر نمونه کارها به طور مستقیم یا غیرمستقیم ارائه می شود ، مجوز قبلی از مشتری را دریافت کند.

10- آیا ارزش مشخصی از وجوه یا اوراق بهادار وجود دارد که یک مدیر نمونه کارها نمی تواند هنگام باز کردن حساب به منظور ارائه خدمات مدیریت نمونه کارها به مشتری ، از مشتری بپذیرد؟

مدیر نمونه کارها موظف است حداقل Rs را بپذیرد. 5 دریاچه یا اوراق بهادار با حداقل ارزش Rs. 5 لک از مشتری هنگام باز کردن حساب به منظور ارائه خدمات مدیریت نمونه کارها به مشتری.

مدیر نمونه کارها فقط می تواند به نمایندگی از مشتریان خود سرمایه گذاری کند و وام بگیرد.

11- آیا سرمایه گذاران ملزم به باز کردن حساب های DEMAT برای خدمات PMS هستند؟

آره. برای سرمایه گذاری در اوراق بهادار ذکر شده ، یک سرمایه گذار موظف است یک حساب DEMAT را به نام خود باز کند.

12. مشتری از مدیر نمونه کارها چه نوع گزارش هایی را می تواند انتظار داشته باشد؟

مدیر نمونه کارها باید به طور دوره ای گزارشی را به مشتری ارائه دهد ، طبق توافق در قرارداد ، اما بیش از یک دوره شش ماه و در صورت نیاز توسط مشتری و این گزارش ، شامل جزئیات زیر است ، یعنی:-

(الف) ترکیب و ارزش نمونه کارها ، شرح امنیت ، تعداد اوراق بهادار ، ارزش هر امنیتی که در نمونه کارها ، مانده نقدی و ارزش کل نمونه کارها در تاریخ گزارش وجود دارد.

(ب) معاملات انجام شده در دوره گزارش شامل تاریخ معامله و جزئیات خرید و فروش.

ج) بهره سودمند دریافت شده در آن دوره با توجه به بهره ، سود سهام ، سهام پاداش ، سهام حقوق و بدهی ها.

(د) هزینه های انجام شده در مدیریت نمونه کارها مشتری.

(ه) جزئیات ریسک پیش بینی شده توسط مدیر نمونه کارها و خطر مربوط به اوراق بهادار توصیه شده توسط مدیر نمونه کارها برای سرمایه گذاری یا عدم سرمایه گذاری.

این گزارش همچنین ممکن است در وب سایت با دسترسی محدود به هر مشتری در دسترس باشد. مدیر نمونه کارها از نظر توافق با مشتری نیز باید اسناد و اطلاعات مربوط به مشتری را فقط با مدیریت یک نمونه کارها ارائه دهد. مشتری حق دارد جزئیات نمونه کارها خود را از مدیران نمونه کارها بدست آورد.

13. مکانیسم افشای مدیران نمونه کارها به مشتریان خود چیست؟

مدیر نمونه کارها حداقل دو روز قبل از توافق با مشتری ، سند افشای اطلاعات را به مشتری ارائه می دهد.

سند افشای اطلاعات شامل کوانتومی و نحوه پرداخت هزینه های پرداخت شده توسط مشتری برای هر فعالیت ، خطرات نمونه کارها ، افشای کامل در رابطه با معاملات با طرف های مرتبط ، عملکرد مدیر نمونه کارها و صورتهای مالی حسابرسی شده مدیر نمونه کارها برایبلافاصله قبل از سه سال.

لطفاً توجه داشته باشید که سند افشای اطلاعات توسط SEBI تصویب و تأیید نشده است و نه SEBI صحت یا کفایت محتوای اسناد را تأیید می کند.

14. آیا SEBI هیچ یک از خدمات ارائه شده توسط مدیران نمونه کارها را تأیید می کند؟

شماره SEBI هیچ یک از خدمات ارائه شده توسط مدیر نمونه کارها را تأیید نمی کند. یک سرمایه گذار باید بر اساس شرایط و ضوابط مندرج در سند افشای و توافق بین مدیر نمونه کارها و سرمایه گذار ، در خدمات سرمایه گذاری کند.

15. آیا SEBI سند افشای مدیر نمونه کارها را تأیید می کند؟

سند افشای اطلاعات توسط SEBI تصویب و تأیید نشده است. SEBI صحت یا کفایت محتوای سند افشای اطلاعات را تأیید نمی کند.

16. قوانین حاکم بر خدمات یک مدیر نمونه کارها چیست؟

خدمات یک مدیر نمونه کارها با توافق بین مدیر نمونه کارها و سرمایه گذار اداره می شود. این توافق نامه باید حداقل جزئیات را مطابق مقررات مدیر نمونه کارها SEBI در نظر بگیرد. با این حال ، الزامات اضافی را می توان توسط مدیر نمونه کارها در توافق نامه با مشتری مشخص کرد. از این رو ، به یک سرمایه گذار توصیه می شود قبل از امضای آن ، توافق نامه را با دقت بخوانید.

17. آیا برداشت زودرس وجوه/اوراق بهادار توسط یک سرمایه گذار مجاز است؟

وجوه یا اوراق بهادار را می توان قبل از بلوغ قرارداد توسط مشتری پس گرفت یا پس گرفت. با این حال ، شرایط برداشت زودرس مطابق توافق بین مشتری و مدیر نمونه کارها خواهد بود.

18- آیا یک مدیر نمونه کارها می تواند قفل را به سرمایه گذار تحمیل کند؟

مدیران نمونه کارها نمی توانند سرمایه گذاری مشتریان خود را تحمیل کنند. با این حال ، یک مدیر نمونه کارها می تواند هزینه های خروج از مشتری را برای خروج زودهنگام ، همانطور که در این توافق نامه تعیین شده است ، شارژ کند.

19. آیا یک مدیر نمونه کارها می تواند بازده نشانگر یا تضمینی را ارائه دهد؟

مدیر پرتفوی نمی تواند بازده نشانگر یا تضمینی را به مشتری ارائه دهد.

20- عملکرد مدیر نمونه کارها بر چه مبنایی محاسبه می شود؟

عملکرد یک مدیر نمونه کارها اختیاری با استفاده از روش متوسط وزنی که هر دسته از سرمایه گذاری ها را برای سه سال قبل بلافاصله انجام می دهد محاسبه می شود و در چنین مواردی نشانگر عملکرد نیز فاش می شود.

21. یک سرمایه گذار از کجا می تواند اطلاعات مربوط به مدیران نمونه کارها را جستجو کند؟

سرمایه گذاران می توانند برای کسب اطلاعات در مورد مقررات SEBI و بخشنامه های مربوط به مدیران نمونه کارها ، به وب سایت Sebi www. sebi. gov. in وارد شوند. آدرس مدیران ثبت شده نمونه کارها نیز در وب سایت موجود است.

22. چگونه سرمایه گذاران می توانند شکایات خود را جبران کنند؟

سرمایه گذاران در اسناد افشای نام ، آدرس و شماره تلفن افسر رابطه سرمایه گذار مدیر نمونه کارها که در سؤالات و شکایات سرمایه گذار شرکت می کنند ، می یابند. مکانیسم شکایات شکایت و اختلاف نظر نیز در سند افشای اطلاعات ذکر شده است. سرمایه گذاران می توانند برای جبران شکایات خود به SEBI نزدیک شوند. پس از دریافت شکایات ، SEBI موضوع را با مدیر نمونه کارها مربوطه می گیرد و با آنها پیگیری می کند.