معاملات اوراق بهادار و جبران شواب

هنگامی که سرمایه گذاران انفرادی محصولات یا خدمات را از چارلز شواب ، هنگ کنگ ، آموزشی ویبولیتین ("شواب هنگ کنگ") و شرکت های وابسته آن ، از جمله چارلز شواب و شرکت ، شرکت (شواب هنگ کنگ) به همراه شرکت های وابسته خود از این پس خریداری می کنند. شواب به عنوان "شواب") در ظرفیت آژانس برای کلیه معاملات جدا از برخی معاملات با درآمد ثابت که در آن شواب در ظرفیت اصلی عمل می کند ، عمل می کند. شواب ممکن است علاوه بر هزینه های پرداخت شده توسط مشتریان ما ، از اشخاص ثالث یا شرکت های وابسته درآمد کسب کند. این جبران خسارت ممکن است در مورد محصولات یا خدماتی که از طریق Schwab خریداری ، فروخته شده یا معرفی می شوند ، از جمله صندوق های متقابل خارج از کشور ، برخی از صندوق های متقابل ایالات متحده ، درآمد ثابت یا صندوق های مبادله ای مبادله ("ETFS") اعمال شود.

به همین ترتیب ، شواب یک واسطه مستقل نیست. هرگونه مزایای پولی دریافت شده یا دریافتنی از شرکت های وابسته یا اشخاص ثالث که ممکن است شامل صادرکنندگان محصول ، به طور مستقیم یا غیرمستقیم ، قبل از نقطه فروش صریح و قابل اندازه گیری باشد. برای جزئیات بیشتر ، لطفاً به افشای زیر در مورد مزایای پولی مراجعه کنید. شواب به جز درآمد ثابت درگیر معامله برگشت به عقب از محصولات سرمایه گذاری فوق است. شواب برای توزیع محصولات سرمایه گذاری از شرکت های وابسته یا اشخاص ثالث دریافت نمی کند.

شواب هنگ کنگ ممکن است در رابطه با توزیع محصولات سرمایه گذاری به مشتریان ما جبران خسارت پولی را از شواب ایالات متحده دریافت کند. به همین ترتیب ، شواب هنگ کنگ یک واسطه مستقل نیست.

لطفا توجه داشته باشید که اطلاعات ارائه شده در سراسر این سند توضیح می دهد که چگونه شواب از اشخاص ثالث درآمد کسب می کند ، نه اینکه مشتریان چگونه به Schwab برای خدمات پرداخت می کنند. اطلاعات مربوط به آنچه مشتریان می توانند Schwab را می توان در راهنمای قیمت گذاری شواب هنگ کنگ برای سرمایه گذاران انفرادی در www. schwab.com. hk یا در بروشور افشاگری که برنامه های مشاوره مبتنی بر هزینه شواب را توصیف می کنند ، یافت.

شواب ممکن است هزینه ها و هزینه های خود را هر از گاهی با اختیار مطلق خود تخفیف دهد.

صندوق های متقابل دریایی

شواب از طریق مرکز صندوق های متقابل دریایی شواب ، مجموعه ای از صندوق های متقابل برون مرزی را در دسترس قرار می دهد. هنگامی که مشتریان در صندوق متقابل خارج از کشور سرمایه گذاری می کنند ، شواب از شرکتهای صندوق های متقابل خارج از کشور جبران خسارت دریافت می کند. شواب هزینه ها و سایر پاداش های شرکت های صندوق های متقابل خارج از کشور یا شرکت های وابسته به آنها را برای ثبت نام ، خدمات سهامدار و سایر خدمات اداری که شواب به سهامداران صندوق ها ارائه می دهد ، دریافت می کند. این خدمات سهامداران شامل پردازش معاملات ، تسویه حساب ، توزیع سود سهام ، نگهداری سوابق و توزیع بیانیه ها ، تأییدیها ، دفترچه ها و سایر اسناد سهامدار نظارتی است.

برای جبران شواب برای این خدمات سهامدار مختلف ، وجوه به شواب یا هزینه سالانه مبتنی بر دارایی پرداخت می کند ، که معمولاً برابر با 0. 60 ٪ از دارایی های متوسط صندوق نگهداری شده در شواب است ، اما ممکن است سالانه 0. 75 ٪ باشد ، یا صندوق های پرداخت شوابهرگونه هزینه خدمات یا کمیسیون قابل پرداخت به یک کارگزار همانطور که در اسناد ارائه دهنده صندوق فاش شده است. شواب همچنین ممکن است برای هر زیر حساب ، هزینه شبکه ای دریافت کند ، که اغلب سالانه برابر با 6 دلار است.

جبران صندوق متقابل

شواب هزینه و سایر جبران خسارت را از شرکتهای صندوق های متقابل یا شرکت های وابسته به آنها برای ثبت نام ، خدمات سهامدار و سایر خدمات اداری که شواب به سهامداران چنین صندوق ها (خدمات سهامدار) ارائه می دهد ، دریافت می کند. این خدمات از جمله موارد دیگر ، پردازش معاملات ، تسویه حساب معاملات ، توزیع سود سهام ، نگهداری سوابق و توزیع بیانیه ها ، تأییدیها ، دفترچه ها و سایر اسناد سهامداران نظارتی است. علاوه بر این ، شواب در حال حاضر دارای دو خانواده صندوق متقابل وابسته است: Schwab Funds® و Laudus Funds®. شواب و وابسته آن ، چارلز شواب مدیریت سرمایه گذاری ، شرکت ("CSIM") ، هزینه هایی را از این صندوق های وابسته به شواب برای خدماتی که به صندوق ها ارائه می دهند ، دریافت می کنند. این هزینه ها به طور کامل در روابط مالی و دیگر شواب با ETF و صندوق های متقابل موجود در www. schwab.com مورد بحث قرار می گیرد.

درآمد ثابت

شواب این حق را برای خود محفوظ می دارد که در هر تراکنش با درآمد ثابت به عنوان اصلی عمل کند. هنگامی که شواب در یک تراکنش پشت سر هم به عنوان اصلی عمل می کند، قیمت اوراق شامل کارمزد معامله ما یا نشانه گذاری 1 دلار آمریکا برای هر اوراق قرضه (حداقل 10 دلار آمریکا / حداکثر 250 دلار آمریکا) است. در معاملات اصلی بازار ثانویه، قیمت ممکن است شامل سودی برای شواب به شکل اسپرد پیشنهاد و تقاضا باشد. هنگام معامله به عنوان اصلی، شواب همچنین ممکن است اوراق بهادار را قبل از فروش آن به شما در حساب خود نگه داشته باشد و بنابراین بسته به اینکه قیمت اوراق بهادار در زمانی که شواب آن را نگه داشته است افزایش یا کاهش یافته باشد، ممکن است درآمد داشته باشد (یا ضرر کند)..

صندوق های قابل معامله در بورس ("ETF")

لطفاً توجه داشته باشید که صندوق های قابل معامله در بورس (ETF) که در مرکز ETF ارائه می شوند، اوراق بهادار فهرست شده در ایالات متحده هستند و صندوق هایی نیستند که توسط کمیسیون اوراق بهادار و آتی ("SFC") در هنگ کنگ مجاز شده باشند.

برخی از حامیان ETF شخص ثالث یا شرکت های وابسته به آنها برای فرصت های مرتبط با ETF، از جمله داده ها و گزارش ها، آموزش و رویدادها، به Schwab پرداخت می کنند. برخی از حامیان ETF سالانه تا 750000 دلار برای دسترسی به داده ها و گزارش ها به شواب می پردازند. مبلغ کل هزینه هایی که هر حامی ETF برای آموزش و رویدادها به شواب پرداخت می کند بسته به نوع و تعداد فرصت هایی که شرکت ETF در آن شرکت می کند متفاوت است. Schwab برای تبلیغ هیچ ETF خاصی به مشتریان خود پولی دریافت نمی کند.

شواب همچنین از ETF های نیمه شفاف فعال یا حامیان آنها برای پشتیبانی پلت فرم و فناوری، ارتباطات سهامداران، گزارش گیری و خدمات اداری مشابه برای ETF های نیمه شفاف فعال موجود در شواب، پاداش دریافت می کند. این کارمزد متفاوت خواهد بود، اما معمولاً کارمزد مبتنی بر دارایی 0. 10٪ در سال از دارایی های نگهداری شده در شواب است.

زیرمجموعه شواب، CSIM، به عنوان مشاور سرمایه گذاری خانواده ای از ETF های وابسته به شواب عمل می کند که نسبت های هزینه عملیاتی قابل اجرا را به CSIM جبران می کنند. CSIM مبلغی را که شما سرمایه گذاری می کنید از صندوق غرامت دریافت می کند. مبالغ پرداختی به CSIM برای Schwab ETFs بسته به صندوق خاصی که در آن سرمایه گذاری می کنید متفاوت است و ممکن است از 0. 03٪ تا 0. 39٪ از دارایی ها در سال متغیر باشد. اطلاعات خاص در مورد هزینه های مشاوره پرداخت شده به CSIM توسط هر ETF Schwab در دفترچه صندوق قابل اجرا موجود است.

افشا: این یادداشت فقط برای اطلاع شماست و به عنوان یک پیشنهاد یا درخواست برای خرید یا فروش هر گونه سرمایه گذاری یا محصول خاصی در نظر گرفته نشده است. هر سرمایه گذار باید قبل از تصمیم گیری برای سرمایه گذاری، استراتژی سرمایه گذاری را برای موقعیت خاص خود بررسی کند. این یادداشت را نمی توان بدون مجوز قبلی چارلز شواب، هنگ کنگ، آموزشی ویبولیتین تکثیر و/یا منتشر کرد. تمام اطلاعات این یادداشت بدون اطلاع قبلی ممکن است تغییر کند.