محتوای پیشرفته برای ارائه زمینه اضافی به کاربر ارائه می شود.

محتوای پیشرفته :: مرجع متقابل

عنوان 17

این محتوا از ECFR است و معتبر اما غیررسمی است.

نمایش عنوان 17 ، به روز از تاریخ 4/13/2023. عنوان 17 آخرین اصلاح 4/07/2023 بود. یک سایت تهیه پیش نویس در هنگام تهیه زبان اصلاحات برای استفاده در دسترس است

با ورود به استنادها یا عبارات حرکت کنید (به عنوان مثال: 1 CFR 1. 1 49 CFR 172. 101 سازمان و هدف 1/1. 1 مقررات y دور).

انتخاب یک مورد از استنادها و عناوین شما را مستقیماً به محتوا می رساند. انتخاب یک مورد از نتایج جستجوی متن کامل ، شما را به آن نتایج می رساند. با فشار دادن Enter در کادر جستجو ، شما را به نتایج جستجو می رساند.

زمینه و جزئیات بیشتر در راهنمای جستجو و ناوبری موجود است.

1. عنوان 17 - مبادلات کالا و اوراق بهادار
2. فصل اول - کمیسیون معاملات آتی کالا
3. قسمت 23 - فروشندگان مبادله و شرکت کنندگان اصلی مبادله
4. بخش f

• فهرست مطالب

محتوای پیشرفته - فهرست مطالب

محتوای پیشرفته - فهرست مطالب

محتوای پیشرفته - جزئیات

• استناد: 17 CFR قسمت 23 SUBPART F COPY
• URL: https://www. ecfr. gov/current/title-17/chapter-i/part-23/subpart- f کپی

قدرت:

7 ایالات متحده1a ، 2 ، 6 ، 6a ، 6b ، 6 b-1 ، 6c ، 6p ، 6r ، 6s ، 6t ، 9 ، 9a ، 12 ، 12a ، 13b ، 13c ، 16a ، 18 ، 19 ، 21. بخش 23. 160 نیز زیر 7 صادر شده استایالات متحده2 (من) ؛ثانیه721 (ب) ، میخانه. L. 111-203 ، 124 Stat. 1641 (2010).

منبع:

77 FR 2628 ، 19 ژانویه 2012 ، مگر اینکه به طور دیگری ذکر شده باشد.

منبع:

77 FR 20202 ، 3 آوریل 2012 ، مگر اینکه به طور دیگری ذکر شده باشد.

محتوای پیشرفته - جزئیات

محتوای پیشرفته - نمای چاپ محتوا

تولید PDF این محتوا از ECFR است و ممکن است شامل تغییرات اخیر اعمال شده در CFR باشد. رسمی ، CFR منتشر شده ، سالانه به روز می شود و در زیر "نسخه منتشر شده" در دسترس است. می توانید در مورد روند اینجا اطلاعات بیشتری کسب کنید.

محتوای پیشرفته - نمای چاپ محتوا

محتوای پیشرفته - گزینه های نمایش

ECFR با تقسیم پاراگراف نمایش داده می شود و برای پیروی از سلسله مراتب سند ، نمایش داده می شود. این یک فرآیند خودکار فقط برای راحتی کاربر است و در نظر گرفته نشده است که قصد آژانس یا رمزگذاری موجود را تغییر دهد. یک سایت پیش نویس جداگانه با ساختار پاراگراف مطابق با قالب بندی رسمی CFR در دسترس است. اگر برای یک آژانس فدرال کار می کنید ، هنگام تهیه زبان اصلاحات برای مقررات فدرال از این سایت تهیه کننده استفاده کنید: به پیش نویس. ecfr. gov تغییر دهید.

محتوای پیشرفته - گزینه های نمایش

محتوای پیشرفته - مشترک شدن

مشترک شدن در: تغییرات در عنوان 17 :: فصل اول :: قسمت 23 :: زیر بخش f

محتوای پیشرفته - مشترک شدن

محتوای پیشرفته - جدول زمانی

1. 3/13/2023 مشاهده در مورد این تغییر DateView معرفی شده
2. 2/10/2023 مشاهده در مورد این DateView تغییر Compare را به جدیدترین
3. 8/28/2017 مشاهده در مورد این تغییر DateView Arranged Compare به جدیدترین
4. 5/30/2017 مشاهده در مورد این تغییر DateView Compleded Compare به جدیدترین

محتوای پیشرفته - جدول زمانی

محتوای پیشرفته - به روز بروید

محتوای پیشرفته - به روز بروید

محتوای پیشرفته - تاریخ ها را مقایسه کنید

محتوای پیشرفته - تاریخ ها را مقایسه کنید

محتوای پیشرفته - نسخه منتشر شده

• عنوان 17 را در govinfo. gov مشاهده کنید
• مشاهده عنوان 17 قسمت 23 PDF

این پیوندها به CFR رسمی ، منتشر شده ، که سالانه به روز می شود ، می رود. در نتیجه ، ممکن است جدیدترین تغییرات اعمال شده در CFR را شامل نشود. می توانید در مورد روند اینجا اطلاعات بیشتری کسب کنید.

محتوای پیشرفته - نسخه منتشر شده

محتوای پیشرفته - ابزارهای توسعه دهنده

• سلسله مراتب JSON - عنوان 17
• محتوا HTML - SUBPART F
• محتوای XML - SUBPART F

اطلاعات و مستندات را می توان در منابع توسعه دهنده ما یافت.

محتوای پیشرفته - ابزارهای توسعه دهنده

محتوای ECFR

آیین نامه مقررات فدرال (CFR) انتشار رسمی چاپ حقوقی است که حاوی رمزگذاری قوانین عمومی و دائمی است که در ثبت فدرال توسط ادارات و آژانس های دولت فدرال منتشر شده است. کد الکترونیکی مقررات فدرال (ECFR) یک نسخه آنلاین به طور مداوم به روز شده CFR است. این یک نسخه رسمی رسمی CFR نیست.

در مورد ECFR ، وضعیت آن و روند سرمقاله بیشتر بدانید.

محتوای پیشرفته

مشاهده فهرست مطالب برای این صفحه

Subpart F - گزارش ، ضبط و سوابق معاملات روزانه برای فروشندگان مبادله و شرکت کنندگان اصلی مبادله

منبع:

77 FR 20202 ، 3 آوریل 2012 ، مگر اینکه به طور دیگری ذکر شده باشد.

تعاریف 23. 200.

برای اهداف زیر بخش F ، شرایط زیر مطابق مقرر تعریف می شود.

(الف) واحد تجارت تجاری به معنای هر بخش ، بخش ، گروه یا پرسنل یک فروشنده مبادله یا شرکت کننده اصلی مبادله یا هر یک از شرکت های وابسته آن است ، اعم از این که چه کاری انجام می شود یا نه ، یا اقتدار نظارتی را بر عملکرد هر یک از عملکردها انجام می دهد. قیمت گذاری (به استثنای تأیید قیمت برای اهداف مدیریت ریسک) ، تجارت ، فروش ، خرید ، بازاریابی ، تبلیغات ، درخواست ، ساختار یا فعالیت های کارگزاری از طرف یک ثبت کننده.

(ب) واحد پاکسازی به معنای هر بخش ، بخش ، گروه یا پرسنل یک ثبت کننده یا هر یک از شرکت های وابسته به آن ، چه به عنوان چنین مشخص شده باشد ، که فعالیت های پاکسازی اختصاصی یا مشتری را به نمایندگی از یک ثبت کننده انجام می دهد.

ج) شکایت به معنای هر شکایت رسمی یا غیر رسمی ، شکایت ، انتقاد یا نگرانی به فروشنده مبادله یا شرکت کننده اصلی مبادله در هر فرمی مربوط به ، ناشی از یا در ارتباط با هرگونه رفتار تجاری یا رفتار یا رفتار مبادله ای است. یا عملکرد اصلی شرکت کنندگان (یا عدم انجام) هر یک از تعهدات نظارتی آن ، و شامل هرگونه مشاهدات ، نظرات ، اظهارات ، تفسیرها ، توضیحات ، یادداشت ها و معاینات مربوط به رفتار یا رفتاری که توسط شاکی ، مبادله یا مستند شده استفروشنده یا شرکت کننده اصلی مبادله.

(د) اجرا شده به معنای تکمیل روند اجرای است.

(ه) اعدام به معنای ، با توجه به مبادله ، توافق طرفین (اعم از شفاهی ، کتبی ، الکترونیکی و یا در غیر این صورت) به شرایط مبادله ای است که به طور قانونی طرفین را به چنین شرایط مبادله ای طبق قانون قابل اجرا متصل می کند.

(ج) بدن حاکم. این اصطلاح به معنی:

(1) هیئت مدیره ؛

(2) بدنه ای که عملکردی مشابه هیئت مدیره را انجام می دهد.

(3) هر کمیته یک هیئت مدیره یا نهاد ؛یا

(4) مدیر ارشد اجرایی یک ثبت کننده یا هر هیئت مدیره ، نهاد ، کمیته یا افسر یک بخش ثبت کننده ، مشروط بر اینکه فعالیت های تعویض کننده ثبت کننده که ثبت نام با کمیسیون لازم است کاملاً در یک شناسایی جداگانه موجود باشدتقسیم

(ز) تنظیم کننده احتمالی معنایی را دارد که در بخش 1A (39) قانون مبادله کالا به این اصطلاح داده شده است و شامل هیئت مدیره سیستم ذخیره فدرال ، دفتر کنترل کننده ارز ، شرکت بیمه سپرده فدرال ،انجمن اعتباری مزرعه و آژانس مالی فدرال مسکن ، مطابق با فروشنده مبادله یا شرکت کننده اصلی مبادله.

(ح) نهاد ثبت شده دارای معنایی است که در بخش 1A (40) قانون مبادله کالا به این اصطلاح داده شده است ، و شامل هیئت های تجاری است که به عنوان بازارهای قرارداد تعیین می شود ، سازمان های پاکسازی مشتقات ، تسهیلات اجرای مبادله و مخازن داده های مبادله ای.

(i) معامله نقدی یا پیش رو به معنای خرید یا فروش برای حمل و نقل فیزیکی فوری یا معوق یا تحویل دارایی مربوط به مبادله ای است که در آن مبادله و معامله نقدی یا معامله رو به جلو برای محافظت ، کاهش خطر یا جبران آن استفاده می شود. یکی دیگر.

(j) فعالیت های مبادله ای به معنای ، با توجه به یک ثبت کننده ، فعالیت های ثبت نام کننده مربوط به مبادله ها و هر محصولی است که برای محافظت از چنین مبادله ای استفاده می شود ، از جمله ، اما محدود به آینده ، گزینه ها ، سایر تعویض ها یا مبادله های مبتنی بر امنیت ، بدهی یا عدالتاوراق بهادار ، ارز خارجی ، کالاهای فیزیکی و سایر مشتقات.

(k) تأیید مبادله به معنای مصرف (به صورت الکترونیکی یا در غیر این صورت) مستندات الزام آور قانونی (الکترونیکی یا در غیر این صورت) است که توافق طرفین را با تمام شرایط مبادله یاد می کند. یک تأیید باید به صورت کتبی (چه الکترونیکی و چه در غیر این صورت) باشد و باید از هرگونه توافق قبلی (به صورت الکترونیکی یا در غیر این صورت) برتری داشته باشد.

23. 201 § سوابق لازم.

(الف) سوابق معامله و موقعیت. هر یک از فروشندگان مبادله و شرکت کننده اصلی مبادله باید سوابق کامل ، کامل و منظم را همراه با کلیه داده ها و یادداشت های مربوطه ، از کلیه فعالیت های مبادله خود نگه دارند. این سوابق شامل موارد زیر است:

(1) سوابق معامله. سوابق هر معامله ، از جمله کلیه اسنادی که در ابتدا اطلاعات معامله در آن ثبت شده است. این سوابق باید به صورت و روشی قابل شناسایی و قابل جستجو توسط معامله و طرف مقابل باشد و شامل موارد زیر است:

. مکاتبات ؛مجلات ؛یادداشت ؛Ledgers ؛تأیید ؛اسناد افشای خطر ؛بیانیه های خرید و فروش ؛قراردادهافاکتورها ؛رسیدهای انبار ؛اسناد عنوان ؛وت

(ب) سوابق معاملاتی روزانه مورد نیاز مطابق با 23. 202 پوند نگه داشته می شود.

(2) سوابق موقعیت. سوابق مربوط به هر موقعیتی که توسط هر نمایندگی مبادله و شرکت کننده اصلی مبادله برگزار می شود ، که توسط محصول و طرف مقابل مشخص شده است ، از جمله سوابق نشان می دهد که آیا هر موقعیت "طولانی" یا "کوتاه" است و آیا موقعیت پاک شده است. سوابق موقعیت باید به سوابق معامله به روشی مرتبط باشند که امکان شناسایی معاملات را که موقعیت را تعیین کرده اند ، فراهم می کند.

(3) سوابق معاملات انجام شده در تسهیلات اعدام مبادله یا بازار قرارداد تعیین شده یا توسط یک سازمان پاکسازی مشتقات پاک شده است. سوابق هر معامله ای که در یک تسهیلات اعدام مبادله یا بازار قرارداد تعیین شده انجام شده یا توسط یک سازمان پاکسازی مشتقات که مطابق با مقررات قانون و کمیسیون نگهداری می شود ، پاک می شود.

(ب) سوابق تجاری. هر نمایندگی مبادله و شرکت کننده اصلی مبادله باید سوابق کامل ، کامل و منظم از کلیه فعالیت های مربوط به تجارت خود را به عنوان یک فروشنده مبادله یا شرکت کننده اصلی مبادله ، از جمله اما محدود به این موارد نگه دارد:

(i) صورتجلسه جلسات هیئت مدیره و دقیقه های کمیته مربوطه ، از جمله راهنما و مواد ارائه.

(ب) نمودارهای سازمانی برای هیئت حاکمه و کمیته های مربوطه ، واحد تجارت تجاری ، واحد پاکسازی ، واحد مدیریت ریسک و سایر واحدها یا بخش های مربوطه.

(iii) شرح حال یا رزومه مدیران ، سرپرستان ارشد ، افسران و مدیران.

(IV) توضیحات شغلی برای مدیر ، سرپرست ارشد ، افسر و سمتهای مدیر ، از جمله مسئولیت های شغلی و دامنه اقتدار.

(v) ممیزی داخلی و خارجی ، مدیریت ریسک ، انطباق و گزارش های مشاور (از جمله پاسخ های مدیریتی). وت

(vi) برنامه های تجاری و استراتژیک برای واحد تجارت تجاری.

(2) سوابق مالی.

(i) سوابق منعکس کننده کلیه دارایی ها و بدهی ها ، درآمد و هزینه ها و حساب های سرمایه طبق مقررات قانون و کمیسیون. وت

(ب) تمام سوابق مالی دیگر مورد نیاز تحت مقررات قانون و کمیسیون نگهداری می شوند.

(i) سابقه ای از هر شکایتی که توسط فروشنده مبادله یا شرکت کننده اصلی مبادله در مورد هر شریک ، عضو ، افسر ، کارمند یا نماینده دریافت شده است. سابقه شامل نام ، آدرس و شماره حساب شاکی است. تاریخ دریافت شکایت ؛نام کلیه اشخاصی که در این شکایت مشخص شده اند ؛شرح ماهیت شکایت ؛وضع شکایت و تاریخی که شکایت برطرف شد.

(ب) یک رکورد نشان می دهد که هر طرف مقابل از فروشنده مبادله یا شرکت کننده اصلی مبادله با یک اطلاعیه حاوی آدرس فیزیکی ، ایمیل یا سایر آدرس های الکترونیکی در دسترس و شماره تلفن گروه فروشنده مبادله یا شرکت کننده اصلی مبادله ارائه شده است. که ممکن است هر شکایتی به آن هدایت شود.

(4) مواد بازاریابی و فروش. کلیه ارائه های بازاریابی و فروش ، تبلیغات ، ادبیات و ارتباطات ، و یک رکورد مستند که فروشنده مبادله یا شرکت کننده اصلی مبادله از آن پیروی کرده است ، یا سیاست ها و رویه هایی را اتخاذ کرده است که به طور منطقی برای ایجاد انطباق با ، کلیه الزامات فدرال قابل اجرا ، مقررات کمیسیون و مقررات ساخته شده است. قوانین هر سازمان خود نظارتی که فروشنده مبادله یا شرکت کننده اصلی مبادله عضو آن است.

ج) سوابق داده های گزارش شده به مخزن داده مبادله. با توجه به هر مبادله ، هر یک از فروشندگان مبادله و شرکت کننده اصلی مبادله باید کلیه اطلاعات و داده های مورد نیاز را برای بازرسی شناسایی ، حفظ و تولید کنند ، مطابق با قسمت 45 این فصل ، به همراه سابقه ای از تاریخ و زمان مبادلهشرکت کننده یا شرکت کننده اصلی مبادله گزارش را ارائه داد.

(د) سوابق داده های گزارش دهی در زمان واقعی. هر یک از فروشندگان مبادله و شرکت کننده اصلی مبادله باید کلیه اطلاعات و داده های مورد نیاز را برای گزارش مطابق با قسمت 43 این فصل ، به همراه سابقه ای از تاریخ و زمان فروشنده مبادله یا شرکت کننده اصلی مبادله ، شناسایی ، حفظ و تولید کند. گزارش.

23. 202 پوند سوابق معاملاتی روزانه.

(الف) سوابق معاملاتی روزانه برای مبادله. هر نمایندگی مبادله و شرکت کننده اصلی مبادله باید سوابق معاملاتی روزانه کلیه مبادله هایی را که انجام می دهد ، از جمله کلیه اسنادی که در ابتدا اطلاعات معامله در آن ثبت شده است ، تهیه و نگه دارد. هر نمایندگی مبادله و شرکت کننده اصلی مبادله باید اطمینان حاصل کند که سوابق آن شامل کلیه اطلاعات لازم برای انجام یک بازسازی جامع و دقیق تجارت برای هر مبادله است. هر یک از فروشندگان مبادله و شرکت کننده اصلی مبادله باید هر سابقه معامله را به روشی قابل شناسایی و قابل جستجو توسط معامله و طرف مقابل حفظ کنند.

(1) اطلاعات تجارت قبل از انتشار. هر یک از فروشندگان مبادله و شرکت کننده اصلی مبادله باید اطلاعات مربوط به تجارت قبل از پیش بینی ، از جمله ، حداقل ، سوابق مربوط به کلیه ارتباطات شفاهی و کتبی ارائه شده یا دریافت شده در مورد نقل قول ها ، درخواست ها ، پیشنهادات ، پیشنهادات ، دستورالعمل ها ، معاملات و قیمت ها را تهیه و نگهداری کنند. منجر به اعدام مبادله ای شود ، خواه از طریق تلفن ، پست صوتی ، فاکس ، پیام فوری ، اتاق چت ، نامه الکترونیکی ، دستگاه تلفن همراه یا سایر رسانه های دیجیتال یا الکترونیکی. این سوابق شامل می شود ، اما محدود به:

(i) داده های زمان بندی قابل اعتماد برای شروع تجارت که امکان بازسازی کامل و دقیق تجارت را فراهم می کند. وت

(ب) سابقه تاریخ و زمان ، به نزدیکترین دقیقه ، با استفاده از زمان هماهنگ جهانی (UTC) ، توسط Timestamp یا دستگاه زمان بندی دیگر ، برای هر نقل قول ارائه شده یا دریافت شده از طرف مقابل قبل از اجرای.

(2) اطلاعات تجارت اعدام. هر فروشنده مبادله و شرکت کننده اصلی مبادله باید سوابق اجرای تجارت را از جمله:

(i) کلیه شرایط هر مبادله ، از جمله کلیه شرایط مربوط به دستورالعمل های پرداخت یا تسویه حساب ، الزامات اولیه و تنوع حاشیه ، حق بیمه گزینه ، تاریخ پرداخت و سایر جریان های نقدی.

(ب) بلیط تجارت برای هر مبادله (که همراه با زمان اجرای هر مبادله ، بلافاصله برای پردازش بیشتر به صورت الکترونیکی ثبت می شود).

(iii) شناسه معامله منحصر به فرد ، همانطور که توسط 45. 5 پوند از این فصل لازم است ، برای هر مبادله.

(IV) سابقه ای از تاریخ و زمان اجرای هر مبادله ، به نزدیکترین دقیقه ، با استفاده از زمان جهانی هماهنگ (UTC) ، توسط Timestamp یا سایر دستگاه های زمان بندی.

(v) نام همتایی که با آن هر مبادله ای اجرا شد ، از جمله شناسه حقوقی آن یا شناسه جایگزین ، طبق 45. 6 پوند این فصل.

(vi) تاریخ و عنوان توافق نامه ای که هر مبادله در آن قرار دارد ، از جمله اما محدود به هرگونه اسناد روابط تجاری مبادله و ترتیبات پشتیبانی اعتبار.

(vii) نام محصول هر مبادله ، از جمله شناسه محصول منحصر به فرد و توضیحات آن با استفاده از سیستم طبقه بندی محصول ، طبق 45. 7 پوند از این فصل.

(viii) قیمتی که مبادله در آن اجرا شده است.

(ix) هزینه ها یا کمیسیون ها و سایر هزینه ها ، که توسط معامله مشخص شده است. وت

(x) هر اطلاعات دیگری که مربوط به مبادله است.

(3) اطلاعات تجارت پس از تصریح. هر نمایندگی مبادله و شرکت کننده اصلی مبادله باید سوابق اطلاعات مربوط به تجارت پس از اخراج را حاوی یک سابقه مورد نظر از کلیه پردازش ها و رویدادهای مربوط به پس از تجارت تهیه و نگه دارد.

(i) سوابق پردازش و وقایع پس از تجارت باید شامل موارد زیر باشد ، طبق کاربرد:

(k) وثیقه ؛وت

(ل) پاکسازی مرکزی.

(ب) هر نمایندگی مبادله و شرکت کننده اصلی مبادله باید رکورد کلیه تأییدات مبادله را به همراه تاریخ و زمان ، به نزدیکترین دقیقه ، با استفاده از زمان جهانی هماهنگ (UTC) ، توسط Timestamp یا سایر دستگاه های زمان بندی ، ثبت و نگه دارد. وت

(iii) هر یک از فروشندگان مبادله و شرکت کننده اصلی مبادله باید رکورد هر یک از آشتی های نمونه کارها را از جمله تعداد اختلافات آشتی نمونه کارها و تعداد اختلافات ارزیابی مبادله (از جمله زمان به وضوح هر اختلاف ارزیابی و ارزیابی ، ایجاد و نگه دارد. سن اختلافات ارزش گذاری برجسته ، طبقه بندی شده توسط معامله و طرف مقابل).

(IV) هر یک از فروشندگان مبادله و شرکت کننده اصلی مبادله باید از هر تمرین فشرده سازی نمونه کارها مبادله ای که در آن شرکت می کند ، ثبت و نگه دارد ، از جمله تاریخ فشرده سازی ، مبادلات موجود در فشرده سازی ، هویت همتایان شرکت کننده در تمرین، نتایج فشرده سازی ، و نام شخص ثالث که در صورت وجود فشرده سازی را انجام می دهد. وت

(v) هر یک از فروشندگان مبادله و شرکت کننده اصلی مبادله باید رکوردی از هر مبادله ای را که به طور مرکزی پاک می شود ، طبقه بندی می کند ، طبقه بندی شده توسط معامله و طرف مقابل.

(4) دفترچه. هر یک از فروشندگان مبادله و شرکت کننده اصلی مبادله باید دفترچه ها (یا سوابق دیگر) را منعکس کنند و منعکس کننده موارد زیر باشند:

(i) پرداخت و بهره دریافت شده ؛

(ب) پول وام گرفته شده و پول وام داده می شود.

(iii) محاسبه روزانه مقدار هر مبادله برجسته.

(IV) محاسبه روزانه قرار گرفتن در معرض آینده و بالقوه آینده برای هر طرف مقابل.

(v) محاسبه روزانه حاشیه اولیه ارسال شده توسط فروشنده مبادله یا شرکت کننده اصلی مبادله برای هر طرف مقابل و محاسبه روزانه حاشیه اولیه که توسط هر طرف مقابل ارسال می شود.

(vi) محاسبه روزانه حاشیه تغییرات قابل پرداخت یا قابل دریافت از هر طرف مقابل.

.

(viii) کلیه انتقال وثیقه ، از جمله هرگونه تعویض وثیقه ، با جزئیات کافی میزان و انواع وثیقه منتقل شده را مشخص می کند. وت

.

(ب) سوابق معاملات روزانه برای معاملات نقدی و آتی مرتبط. هر فروشنده سوآپ و شرکت کننده عمده سوآپ باید سوابق معاملاتی روزانه کلیه معاملات نقدی یا فوروارد مرتبطی را که انجام می دهد، از جمله کلیه اسنادی که اطلاعات نقدی یا معاملات آتی مربوطه در آنها ثبت شده است، ایجاد و نگهداری کند. هر فروشنده سوآپ و شرکت کننده عمده سوآپ باید اطمینان حاصل کند که سوابق آن شامل تمام اطلاعات لازم برای انجام یک بازسازی تجاری جامع و دقیق برای هر تراکنش نقدی یا آتی مرتبط است. هر فروشنده سوآپ و شرکت کننده عمده سوآپ باید هر رکورد تراکنش را به گونه ای نگهداری کند که بر اساس تراکنش و طرف مقابل قابل شناسایی و جستجو باشد. چنین سوابقی باید شامل موارد زیر باشد، اما محدود به آنها نیست:

(1) سابقه کلیه ارتباطات شفاهی و کتبی ارائه یا دریافت شده در مورد قیمت ها، درخواست ها، پیشنهادها، پیشنهادها، دستورالعمل ها، معاملات و قیمت ها که منجر به انعقاد یک معامله نقدی یا پیش روی مرتبط می شود، خواه از طریق تلفن، پست صوتی ارسال شود. فکس، پیام رسانی فوری، اتاق های گفتگو، پست الکترونیکی، دستگاه تلفن همراه یا سایر رسانه های دیجیتال یا الکترونیکی؛

(2) داده های زمان بندی قابل اعتماد برای شروع معامله که امکان بازسازی کامل و دقیق تجارت را فراهم می کند.

( 3 ) سابقه تاریخ و زمان، با استفاده از زمان جهانی هماهنگ (UTC)، توسط مُهر زمان یا دستگاه زمان بندی دیگر، برای هر نقل قول ارائه شده یا دریافت شده از طرف مقابل قبل از اجرا؛

( 4 ) سابقه ای از تاریخ و زمان اجرای هر تراکنش نقدی یا فوروارد مربوطه، با استفاده از زمان جهانی هماهنگ (UTC)، توسط مُهر زمان یا سایر دستگاه های زمان بندی، تا نزدیکترین دقیقه.

(5) کلیه شرایط هر معامله نقدی یا آتی مرتبط؛

(6) قیمتی که معامله نقدی یا آتی مربوط به آن انجام شده است. و

(7) سابقه محاسبه روزانه ارزش معاملات نقدی یا آتی مربوط و هر گونه اطلاعات مالی مرتبط دیگر.

[77 FR 20202، 3 آوریل 2012، اصلاح شده در 88 FR 8753، 10 فوریه 2023]

§ 23. 203 سوابق; نگهداری و بازرسی

(الف) محل سوابق -

(1) سوابق. کلیه سوابق مورد نیاز توسط یک فروشنده مبادله یا شرکت کننده اصلی مبادله توسط این قانون و با مقررات کمیسیون در محل اصلی تجارت فروشنده مبادله یا شرکت کننده اصلی مبادله یا سایر دفتر اصلی که توسط مبادله تعیین می شود ، نگهداری می شود. فروشنده یا شرکت کننده اصلی مبادله. اگر محل اصلی تجارت خارج از ایالات متحده ، سرزمین ها یا دارایی های آن باشد ، پس از درخواست نماینده کمیسیون ، فروشنده مبادله یا شرکت کننده اصلی مبادله باید سوابق خود را که در آن مکان در ایالات متحده درخواست می شود ، ارائه دهد.، یا دارایی های تعیین شده توسط نماینده در مدت 72 ساعت پس از دریافت درخواست.

(2) اطلاعات تماس. هر نمایندگی مبادله و شرکت کننده اصلی مبادله باید برای هر یک از دفاتر خود لیستی را به نام یا عنوان ، از هر شخص در آن دفتر که بدون تأخیر می تواند انواع سوابق فروشنده مبادله یا شرکت کننده اصلی مبادله را در آن دفتر توضیح دهد ، حفظ کند. و اطلاعات موجود در آن سوابق.

(ب) حفظ ثبت.

(1) سوابق مورد نیاز برای حفظ این فصل مطابق با مفاد 1. 31 پوند این فصل ، به استثنای آنچه در بند (ب) (3) این بخش ارائه شده است ، حفظ می شود. کلیه این سوابق برای بازرسی توسط هر نماینده کمیسیون ، وزارت دادگستری ایالات متحده یا هر تنظیم کننده محتاطانه قابل اجرا باز است. سوابق مربوط به مبادلات تعریف شده در بخش 1A (47) (الف) (v) برای بازرسی توسط هر نماینده کمیسیون ، وزارت دادگستری ایالات متحده ، کمیسیون اوراق بهادار و بورس یا هر تنظیم کننده محتاطانه قابل اجرا باز خواهد بود.

(3) سوابق مربوط به هرگونه داده مبادله گزارش شده مطابق با قسمت 45 این فصل مطابق با الزامات 45. 2 پوند این فصل حفظ می شود.

[77 FR 20202 ، 3 آوریل 2012 ، همانطور که در 82 FR 24487 ، 30 مه 2017 اصلاح شد]

23. 204 پوند گزارش برای مبادله مخازن داده.

(الف) گزارش داده های معامله مبادله برای مبادله مخازن داده. هر نمایندگی مبادله و شرکت کننده اصلی مبادله باید کلیه اطلاعات و داده ها را مطابق با قسمت 45 این فصل گزارش دهند.

(ب) گزارش الکترونیکی داده های معامله مبادله. هر نمایندگی مبادله و شرکت کننده اصلی مبادله باید دارای سیستم های الکترونیکی و رویه های لازم برای انتقال الکترونیکی کلیه اطلاعات و داده های مورد نیاز برای گزارش مطابق با قسمت 45 این فصل باشد.

23. 205 report گزارش عمومی در زمان واقعی.

(الف) گزارش عمومی در زمان واقعی از داده های مبادله و داده های قیمت گذاری. هر نمایندگی مبادله و شرکت کننده اصلی مبادله باید کلیه اطلاعات و داده های مبادله و قیمت گذاری را که باید مطابق با الزامات گزارشگری عمومی در زمان واقعی در قسمت 43 این فصل گزارش شود ، گزارش دهد.

(ب) گزارش الکترونیکی داده های معامله مبادله. هر نمایندگی مبادله و شرکت کننده اصلی مبادله باید دارای سیستم های الکترونیکی و رویه های لازم برای انتقال الکترونیکی کلیه اطلاعات و داده های مورد نیاز برای گزارش مطابق با قسمت 43 این فصل باشد.

[77 FR 20202، 3 آوریل 2012، اصلاح شده در 88 FR 8753، 10 فوریه 2023]

§ 23. 206 نماینده اختیار به مدیر بخش بخش فروش مبادله و نظارت واسطه برای ایجاد یک برنامه انطباق جایگزین برای رعایت سوابق معاملاتی روزانه.

(الف) کمیسیون از این طریق به مدیر بخش فروشنده مبادله و نظارت واسطه یا سایر کارمندان یا کارمندان به عنوان مدیر می تواند هر از گاهی معرفی کند ، صلاحیت ایجاد یک برنامه انطباق جایگزین برای الزامات 23. 202 پونداز نظر فنی یا اقتصادی غیر عملی برای یک فروشنده مبادله تحت تأثیر یا شرکت کننده اصلی مبادله ای است که با حسن نیت ، به دنبال نیازهای 23. 202 پوند در یک بازه زمانی معقول فراتر از تاریخی که پیروی از چنین فروشنده مبادله یا شرکت کننده اصلی مبادله است ، پیروی می کند. در غیر این صورت لازم است

(ب) درخواستی برای برنامه پیروی از انطباق تحت این بخش توسط مدیر بخش بخش فروشنده مبادله و نظارت واسطه ظرف 30 روز از زمان دریافت چنین درخواستی اعمال می شود ، یا تأیید می شود.

ج) امداد اعطا شده در این بخش باعث نمی شود كه ثبت كننده از انطباق خارج شود یا به دلیل نقض هرگونه الزامات ثبت نام تلقی شود.

(د) علی رغم هرگونه ماده دیگر این بخش ، در هر صورت که یک کارمند کمیسیون تحت این بخش معتقد است که مناسب است ، وی می تواند برای بررسی این سؤال که آیا یک برنامه انطباق جایگزین ایجاد شده است ، به کمیسیون ارسال کندبشرهیچ چیز در این بخش به نظر نمی رسد که در انتخابات خود ، کمیسیون را از اعمال مقامات تفویض شده در این بخش منع کند.