صندوق فرصت های استراتژیک گوگنهایم

* مشاوران Guggenheim Partners ، LLC به یک مشاور زیر سرمایه گذاری در 29 آوریل 2022 تبدیل شد.

داده های عملکرد به نقل از عملکرد گذشته ، که هیچ تضمینی برای نتایج آینده نیست ، و عملکرد فعلی ممکن است پایین تر یا بالاتر از ارقام نشان داده شده باشد. از زمان بازده آغاز ، خرید سهام مشترک را در قیمت اولیه هر صندوق برای بازده قیمت بازار یا ارزش خالص خالص صندوق (NAV) برای بازده NAV فرض کنید. بازده برای دوره های کمتر از یک سال سالانه نیست. فرض بر این است که کلیه توزیع ها یا مطابق با برنامه سرمایه گذاری مجدد سود سهام (DRIP) برای بازده قیمت بازار یا NAV برای بازده NAV سرمایه گذاری مجدد می شوند. تا زمانی که قیمت قطره از نماینده برنامه در دسترس نباشد ، بازده قیمت بازار منعکس کننده سرمایه گذاری مجدد با قیمت بازار در آخرین روز کاری ماه است. هنگامی که قطره در حدود اواسط ماه در دسترس است ، بازده قیمت بازار به روز می شود تا بازتاب سرمایه گذاری مجدد با قیمت قطره ای را منعکس کند. کلیه بازده ها شامل کسر هزینه های مدیریتی ، هزینه های عملیاتی و سایر هزینه های صندوق است و منعکس کننده کسر کمیسیون های کارگزاری یا مالیات هایی نیست که سرمایه گذاران ممکن است در توزیع یا فروش سهام بپردازند. لطفاً برای اطلاعات بیشتر به جدیدترین گزارش سالانه یا نیمه سالانه مراجعه کنید.

توزیع ها تضمین نمی شوند و در معرض تغییر هستند.

1 آخرین توزیع اعلام شده در هر سهم سالانه و تقسیم بر قیمت سهام فعلی.

2 توزیع ممکن است از منابع درآمد غیر از درآمد عادی ، مانند سود سرمایه کوتاه مدت ، سود سرمایه بلند مدت یا بازگشت سرمایه پرداخت شود. اگر توزیع شامل چیزی غیر از درآمد عادی باشد ، یک اطلاعیه 19 (الف) که جزئیات منبع (های) پیش بینی شده توزیع را ارائه می دهد ، در دسترس خواهد بود. این اعلامیه 19 (الف) به وب سایت صندوق و شرکت Trust و Clearing Depority ارسال می شود تا کارگزاران بتوانند چنین اعلامیه هایی را به سهامداران صندوق توزیع کنند. بخش 19 (الف) اعلامیه ها فقط برای اهداف اطلاعاتی ارائه شده است و نه برای اهداف گزارش مالیاتی. تعیین نهایی مشخصات منبع و مالیاتی کلیه توزیع ها در یک سال خاص پس از پایان سال انجام می شود. این اطلاعات مشاوره قانونی یا مالیاتی نیست. در مورد امور حقوقی یا مالیاتی خاص خود با یک متخصص مشورت کنید.

3 نشان دهنده میزان اهرم مالی است که صندوق در حال حاضر به عنوان درصد کل دارایی صندوق استفاده می کند.

4 نسبت هزینه سالانه است و منعکس کننده هزینه عملیاتی صندوق ، از جمله هزینه بهره ، یا در مورد صندوق با چشم پوشی از هزینه ، هزینه عملیاتی خالص ، از جدیدترین گزارش سالانه یا نیمه سالانه است. نسبت هزینه ، بر اساس دارایی های مشترک ، به استثنای هزینه بهره 1. 51 ٪ بود.

هدف سرمایه گذاری < pan> 4 نسبت هزینه سالانه سالانه است و منعکس کننده هزینه عملیاتی صندوق ، از جمله هزینه بهره یا در مورد صندوق با چشم پوشی از هزینه ، هزینه عملیاتی خالص ، از جدیدترین گزارش سالانه یا نیمه سالانه است. نسبت هزینه ، بر اساس دارایی های مشترک ، به استثنای هزینه بهره 1. 51 ٪ بود.

نسبت سرمایه گذاری 4 نسبت هزینه سالانه است و منعکس کننده هزینه عملیاتی صندوق ، از جمله هزینه بهره ، یا در مورد صندوق با چشم پوشی از هزینه ، هزینه عملیاتی خالص ، از جدیدترین گزارش سالانه یا نیمه سالانه است. نسبت هزینه ، بر اساس دارایی های مشترک ، به استثنای هزینه بهره 1. 51 ٪ بود.

هدف سرمایه گذاری

هدف سرمایه گذاری این صندوق به حداکثر رساندن بازده کل از طریق ترکیبی از درآمد فعلی و تقدیر سرمایه است. این صندوق یک فلسفه سرمایه گذاری مبتنی بر ارزش را دنبال می کند ، که از تجزیه و تحلیل کمی و کیفی برای شناسایی اوراق بهادار یا گسترش بین اوراق بهادار که از ارزش منصفانه درک شده و/یا هنجارهای تاریخی خود منحرف می شوند ، استفاده می کند. مشاور فرعی این صندوق به دنبال ترکیب یک نمونه کارها با درآمد ثابت با دسترسی به مجموعه متنوع سرمایه گذاری های جایگزین و استراتژی های سهام است. فلسفه سرمایه گذاری این صندوق بر این عقیده پیش بینی می شود که تحقیقات کامل و اندیشه مستقل با عملکرد پاداش می گیرند که پتانسیل بهتر از شاخص های معیار را با نوسانات پایین تر و همبستگی پایین تر بازده نسبت به چنین شاخص های معیار دارد. صندوق نمی تواند سرمایه گذاران را تضمین کند که به هدف سرمایه گذاری خود برسد. این صندوق ممکن است بدون محدودیت در اوراق بهادار با درآمد ثابت که در زیر درجه سرمایه گذاری قرار دارند (که معمولاً به عنوان "اوراق ناخواسته" گفته می شود) سرمایه گذاری کند. این صندوق ممکن است حداکثر 20 ٪ از کل دارایی های خود را در اوراق بهادار درآمد غیرقانونی دلار از صادرکنندگان شرکت ها و دولتی که در خارج از ایالات متحده واقع شده اند ، از جمله تا 10 ٪ در بازارهای نوظهور سرمایه گذاری کند. این صندوق ممکن است تا 50 ٪ از کل دارایی های خود را در اوراق بهادار سهام مشترک متشکل از سهام مشترک سرمایه گذاری کند. و این صندوق ممکن است تا 30 ٪ از کل دارایی های خود را در صندوق های سرمایه گذاری که در درجه اول (مستقیم یا غیرمستقیم) سرمایه گذاری هایی را که در آن صندوق ممکن است مستقیماً سرمایه گذاری کند ، سرمایه گذاری کند. این صندوق به دنبال دستیابی به هدف سرمایه گذاری خود با سرمایه گذاری در طیف گسترده ای از درآمد ثابت و سایر بدهی ها و اوراق بهادار سهام ارشد ("اوراق بهادار درآمد") است که از بخش های مختلف و خصوصیات اعتباری انتخاب شده است ، از جمله ، اما محدود به اوراق شرکتی نیست.، وام و مشارکت وام ، سرمایه گذاری های مالی ساختاری ، اوراق بهادار دولت و آژانس ایالات متحده ، اوراق بهادار و اوراق بهادار قابل تبدیل و اوراق بهادار قابل تبدیل ، و در سهام مشترک ، منافع شرکت با مسئولیت محدود ، گواهی های اعتماد و سایر سرمایه گذاری های سهام ("اوراق بهادار سهام مشترک") این صندوقمشاور فرعی معتقد است که عملکرد جذاب و/یا پتانسیل قدردانی سرمایه را ارائه می دهد ، از جمله استفاده از استراتژی نوشتن (فروش) تماس تحت پوشش و قرار دادن گزینه هایی در مورد چنین سهام.

برای گزارش های دوره ای سهامدار و پرونده های خاص صندوق های اخیر ، لطفاً از طریق موارد زیر به وب سایت کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده ("SEC") مراجعه کنید: Filings GOF SEC

سوالات متداول

چرا یک صندوق اهرم؟

صندوق های بسته اهرم ، به سرمایه گذاران این فرصت را می دهد تا سهام صندوق را خریداری کنند که سود سهام آن به طور کلی طراحی شده است تا بالاتر از سرمایه گذاری های مشابه و بی نظیر باشد. در عین حال ، اهرم خطرات سرمایه گذاری خاصی را معرفی یا افزایش می دهد. در نتیجه ، درک اهرم ، مزایا و خطرات آن ، نقش مهمی در تعیین اینکه آیا یک صندوق اهرمی سرمایه گذاری مناسب است ، ایفا می کند. اهرم خطرات ایجاد می کند که ممکن است بر بازده سهامداران سهام مشترک تأثیر منفی بگذارد ، از جمله: احتمال نوسانات بیشتر NAV و قیمت بازار سهام مشترک صندوق ، نوسانات در نرخ سود سهام و افزایش احتمالی هزینه های عملیاتی ، که ممکن است کاهش یابدبازده کل صندوق.

تفاوت های بین صندوق های بسته و باز را شرح دهید؟

یک صندوق باز می تواند در NAV خریداری یا فروخته شود ، به علاوه هزینه فروش در برخی موارد. هنگامی که یک سرمایه گذار بخواهد سهام را در صندوق خریداری کند ، یک صندوق باز سهام جدید صادر می کند و وقتی یک سرمایه گذار می خواهد سهام را بفروشد ، دارایی را برای بازپرداخت سهام می فروشد. هنگام فروش صندوق باز ، قیمتی که فروشنده دریافت می کند در نزدیکی بازار هنگام محاسبه NAV تعیین می شود. بر خلاف صندوق باز ، یک صندوق بسته بسته دارای تعداد محدودی از سهام برجسته است و بر اساس عرضه و تقاضا با مبادله با قیمت بازار معامله می کند. یک سرمایه گذار ممکن است در حالی که مبادله باز است ، سهام را با قیمت بازار خریداری یا بفروشد. سهام مشترک ممکن است با تخفیف یا حق بیمه NAV تجارت کند.

تاریخ "اعطای سابق" یا تاریخ "سهامدار سابق" به چه چیزی اشاره دارد؟

هر ماه صندوق سود سهام را پرداخت می کند و آن دسته از سرمایه گذاران که صندوق را قبل از تاریخ سود سهام سابق خریداری می کنند ، توزیع سود سهام بعدی را دریافت می کنند. سرمایه گذارانی که در تاریخ سود سهام قبلی یا بعد از آن خریداری می کنند ، توزیع سود سهام بعدی را دریافت نمی کنند. ارزش سود سهام از NAV صندوق در تاریخ سود سهام سابق هر ماه کم می شود. بنابراین ، هنگامی که NAV با "بخش سابق" در پشت آن گزارش شده است ، این بدان معنی است که میزان سود سهام قبلاً از NAV خارج شده است.

قطره چیست و قیمت آن چگونه تعیین می شود؟

DRIP برنامه سرمایه گذاری مجدد سود سهام است. قیمت قطره هزینه برای هر سهم برای همه شرکت کنندگان در برنامه سرمایه گذاری مجدد است. قیمت قطره توسط یکی از دو سناریو تعیین می شود. یکی ، اگر سهام مشترک با تخفیف معامله می شود ، قیمت قطره متوسط هزینه وزن برای خرید سهام مشترک از NYSE یا جاهای دیگر است. سرانجام ، اگر سهام مشترک با حق بیمه معامله شود ، قیمت قطره یا بالاتر از NAV تعیین می شود یا تقریباً 95 ٪ از قیمت سهام مشترک.

مدیر صندوق (ها)

مشاور سرمایه گذاری Guggenheim Funds Advisors Investment ، LLC 227 West Monroe Street 7th CHICAGO ، IL 60606

مشاوران زیر سرمایه گذاری Guggenheim Partners Management Investment ، LLC 100 بلوار ویلشایر ، سوئیت 500 سانتا مونیکا ، کالیفرنیا 90401

مشاوران Guggenheim Partners Advisors ، LLC 100 بلوار Wilshire ، Suite 500 Santa Monica ، CA 90401

تیم سرمایه گذاری

B. Scott Minerd - رئیس سرمایه گذاری گوگنهایم ، مدیر ارشد سرمایه گذاری جهانی Guggenheim Partners و مدیریت شریک < pan> DRIP برنامه سرمایه گذاری مجدد سود سهام است. قیمت قطره هزینه برای هر سهم برای همه شرکت کنندگان در برنامه سرمایه گذاری مجدد است. قیمت قطره توسط یکی از دو سناریو تعیین می شود. یکی ، اگر سهام مشترک با تخفیف معامله می شود ، قیمت قطره متوسط هزینه وزن برای خرید سهام مشترک از NYSE یا جاهای دیگر است. سرانجام ، اگر سهام مشترک با حق بیمه معامله شود ، قیمت قطره یا بالاتر از NAV تعیین می شود یا تقریباً 95 ٪ از قیمت سهام مشترک.

مدیر صندوق (ها)

مشاور سرمایه گذاری Guggenheim Funds Advisors Investment ، LLC 227 West Monroe Street 7th CHICAGO ، IL 60606

مشاوران زیر سرمایه گذاری Guggenheim Partners Management Investment ، LLC 100 بلوار ویلشایر ، سوئیت 500 سانتا مونیکا ، کالیفرنیا 90401

مشاوران Guggenheim Partners Advisors ، LLC 100 بلوار Wilshire ، Suite 500 Santa Monica ، CA 90401

تیم سرمایه گذاری

B. Scott Minerd - رئیس سرمایه گذاری Guggenheim ، مدیر ارشد سرمایه گذاری جهانی Guggenheim Partners و Manage PartnerDrip برنامه سرمایه گذاری مجدد سود سهام است. قیمت قطره هزینه برای هر سهم برای همه شرکت کنندگان در برنامه سرمایه گذاری مجدد است. قیمت قطره توسط یکی از دو سناریو تعیین می شود. یکی ، اگر سهام مشترک با تخفیف معامله می شود ، قیمت قطره متوسط هزینه وزن برای خرید سهام مشترک از NYSE یا جاهای دیگر است. سرانجام ، اگر سهام مشترک با حق بیمه معامله شود ، قیمت قطره یا بالاتر از NAV تعیین می شود یا تقریباً 95 ٪ از قیمت سهام مشترک.

مدیر صندوق (ها)

مشاور سرمایه گذاری Guggenheim Funds Advisors Investment ، LLC 227 West Monroe Street 7th CHICAGO ، IL 60606

مشاوران زیر سرمایه گذاری Guggenheim Partners Management Investment ، LLC 100 بلوار ویلشایر ، سوئیت 500 سانتا مونیکا ، کالیفرنیا 90401

مشاوران Guggenheim Partners Advisors ، LLC 100 بلوار Wilshire ، Suite 500 Santa Monica ، CA 90401

تیم سرمایه گذاری

B. Scott Minerd - رئیس سرمایه گذاری گوگنهایم ، مدیر ارشد سرمایه گذاری جهانی Guggenheim Partners و شریک مدیریت

به عنوان رئیس سرمایه گذاری گوگنهایم و مدیر ارشد سرمایه گذاری جهانی در Guggenheim Partners ، آقای Minerd تحقیقات و مشاوره کلان اقتصادی را به سرمایه گذاری های گوگنهایم ارائه می دهد. پیش از این ، آقای Minerd مدیرعامل با اعتبار Suisse First Boston مسئول تجارت و مدیریت ریسک برای گروه معاملات اعتباری با درآمد ثابت بود. در این موقعیت ، وی مسئولیت اوراق بهادار شرکتی ، سهام ترجیحی ، بازارهای پول ، آژانس دولتی ایالات متحده و بدهی حاکم ، اوراق بهادار مشتقات ، بدهی های ساختاری و نرخ بهره را مبادله واحدهای تجاری تجارت کرد. پیش از آن ، آقای Minerd مدیر تجارت و ریسک محصولات بازاریابی و ریسک های اروپایی در لندن مورگان استنلی بود که مسئول یوروباند ، یورو-MTNS ، اوراق قرضه اروپایی داخلی ، FRN ها ، اوراق بهادار مشتق و محصولات بازار پول در 12 ارز اروپایی و بازارهای آسیا بود. آقای Minerd همچنین موقعیت های بازار سرمایه را با مریل لینچ و بانک قاره ای در اختیار داشته است. پیش از آن ، وی یک حسابدار عمومی معتبر بود و برای شرکت حسابداری عمومی Price Waterhouse کار می کرد. آقای Minerd عضو کمیته مشاوره سرمایه گذار بانک مرکزی فدرال رزرو نیویورک در بازارهای مالی است و به مشاوره رئیس جمهور فدرال NY در مورد تحولات بازار مالی ، خطرات مربوط به سیستم مالی و اقداماتی که می تواند برای درک و کاهش این خطرات انجام شود ، کمک می کند. آقای Minerd مشاور سازمان همکاری اقتصادی و توسعه (OECD) در سرمایه گذاری های بلند مدت است و عضو مشارکت کننده مجمع جهانی اقتصاد (WEF) و شورای برنامه جهانی جهانی آنها در قطب شمال است. او به طور مرتب مهمان و مشارکت در پیشرو در رسانه های مالی ، از جمله وال استریت ژورنال ، The Financial Times ، Bloomberg و CNBC است که در آنجا بینش های مالی امروز را به اشتراک می گذارد. آقای ماینرد دارای لیسانس است. مدرک اقتصاد از دانشکده وارتون ، دانشگاه پنسیلوانیا ، فیلادلفیا ، و کار فارغ التحصیلان را در دانشکده تحصیلات تکمیلی دانشگاه شیکاگو و دانشکده وارتون ، دانشگاه پنسیلوانیا به پایان رسانده است.

آن ب. والش ، CFA - مدیر ارشد سرمایه گذاری درآمد ثابت و شریک مدیریت

خانم والش مدیر ارشد سرمایه گذاری برای درآمد ثابت در Guggenheim Investments ، تجارت جهانی مدیریت دارایی Guggenheim Partners است ، جایی که وی مسئولیت تأمین نیازهای سرمایه گذاری مشتریان با درآمد ثابت شرکت ، از جمله شرکت های بیمه ، صندوق های بازنشستگی شرکت و عمومی را بر عهده دارد. صندوق های ثروت حاکم ، موقوفات و بنیادها ، مشاوران ، مدیران ثروت و سرمایه گذاران با ارزش با شبکه بالا. وی در نقش خود نظارت بر همه عناصر طراحی نمونه کارها ، استراتژی ، تخصیص بخش و مدیریت ریسک اوراق بهادار با درآمد ثابت و همچنین انتقال چشم انداز کلان اقتصادی گوگنهایم به مدیران نمونه کارها و متخصصان بخش با درآمد ثابت دارد. او همچنین به عنوان رئیس گروه ساخت و ساز نمونه کارها و تیم های مدیریت نمونه کارها فعالیت می کند. خانم والش همچنین شریک مدیریت Guggenheim Partners است.

خانم والش بیش از 35 سال تجربه در مدیریت سرمایه گذاری دارد و تخصص وی در مدیریت نمونه کارها با مسئولیت محور از پیشینه عمیق وی در مدیریت دارایی بیمه است. قبل از پیوستن به گوگنهایم در سال 2007 ، وی به عنوان مدیر ارشد سرمایه گذاری در گروه بیمه اتکایی آمریکا و به عنوان معاون رئیس جمهور و مشاور ارشد سرمایه گذاری در Zurich Scudder Investments خدمت کرد. خانم والش همچنین در نقش های ارشد سرمایه گذاری در گروه بیمه سرمایه گذاری لینکلن و گروه بیمه بانکداران آمریکایی خدمت کرده است. خانم والش دارای BSBA و MBA است. از دانشگاه آبرن و JD از دانشکده حقوق دانشگاه میامی. او حق استفاده از نامگذاری تحلیلگر مالی منشور را به دست آورده و عضو موسسه CFA است.

استیون H. براون ، CFA - مدیر ارشد سرمایه گذاری کل بازده و استراتژی های کلان

آقای براون در سال 2010 به گوگنهایم ملحق شد و مدیر پورتفولیوی بخش درآمد ثابت فعال گوگنهایم و مأموریت های بازده کل است. آقای براون با مدیر سرمایه گذاری با درآمد ثابت و سایر اعضای تیم مدیریت پورتفولیو برای توسعه و اجرای استراتژی پورتفولیو همکاری می کند. علاوه بر این، او از نزدیک با تیم های بخش و گروه ساخت و ساز پورتفولیو کار می کند. قبل از پیوستن به تیم مدیریت پورتفولیو در سال 2012، آقای براون در گروه اوراق بهادار با پشتوانه دارایی کار می کرد. مسئولیت های او در آن تیم شامل تجارت و ارزیابی فرصت های سرمایه گذاری و نظارت بر عملکرد اعتباری بود. قبل از پیوستن به گوگنهایم، آقای براون در محصولات ساختاریافته در ABN AMRO و Bank of America در شیکاگو و لندن نقش داشت. آقای براون مدرک لیسانس مالی را از دانشکده بازرگانی کلی دانشگاه ایندیانا دریافت کرد. او حق استفاده از نام Chartered Financial Analyst® را به دست آورده است و یکی از اعضای موسسه CFA است.

آدام بلوخ - مدیر نمونه کارها

آقای بلوخ در سال 2012 به گوگنهایم ملحق شد و مدیر پورتفولیوی بخش درآمد ثابت فعال گوگنهایم و مأموریت های بازده کل است. آقای بلوخ با مدیر سرمایه گذاری با درآمد ثابت و سایر مدیران پورتفولیو کار می کند تا استراتژی پورتفولیو را مطابق با دیدگاه های شرکت توسعه دهد. او بر اجرای استراتژی نظارت می کند، با تحلیلگران و معامله گران تحقیقاتی کار می کند تا ایده های تجاری ایجاد کند، پرتفوی ها را پوشش دهد و ریسک های روزانه را مدیریت کند. قبل از پیوستن به گوگنهایم، او در اهرم مالی در Bank of America Merrill Lynch در نیویورک کار می کرد که در آنجا اوراق قرضه با بازده بالا و وام های اهرمی را برای خریدهای اهرمی، بازسازی ها، و تامین مالی مجدد شرکتی در صنایع مختلف ساخت. آقای بلوخ با مدرک لیسانس از دانشگاه پنسیلوانیا فارغ التحصیل شد.